证券市场基本法律法规

下列有关有限责任公司股权转让的说法中,错误的是( )。

下列说法正确的是( )。

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。

证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。

证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。

证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

下列关于委托指令的说法错误的是( )。

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。

下列说法错误的是( )。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当

下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。

保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效

以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。