宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题第2页 - 宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

当前位置：首页 > 宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

员工可以牵线搭桥，用于为本单位信贷客户提供转贷、倒贷。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

员工可以代客投资理财。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

因个人负债或对外担保出现被司法机关执行、被债权人催收等情形，严重影响正常工作或单位形象和声誉，行社可对相关人员解除劳动合同或开除

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

员工可以经商办企业或在经济组织兼职。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

可以将本单位商业秘密和客户重要信息出卖给他人获利。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

严禁其他对本单位造成重大声誉风险或重大损失的违规行为。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

对违反《十条禁令》的相关情形，行社监察部门要及时介入，查清事实，启动问责程序，对相关人员解除劳动合同或开除，对情节严重或构成犯罪

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每年一次，对重大问题要按照既定的报告路径提交，交按流程实施

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

银行业金融机构应当加强数据源头管理，确保将业务信息全面准确及时录入信息系统。信息系统应当能自动提示异常变动及错误情况。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍，至少按季度对人员进行系统培训。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

首页上页 1 2 3 4 5 下页尾页