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根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、较大事件、一般事件。

2023-12-01TEQ810判断

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应当对证券经纪人进行不少于80个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记。

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全、病毒防范、防黑

2024-03-30TEQ810判断

证券公司高级管理人员离职，证券公司应当向中国证监会及注册地派出机构和主要办事机构在地派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支

2023-12-01TEQ810判断

根据《证券公司内部控制指引》规定，证券公司每季度至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度。证券公司对员工的绩效考核、评价制度应当达到鼓励员工守法经营的目的

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与本地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。

2024-04-23TEQ810判断

证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与

2023-12-01TEQ810判断

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