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证券公司应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业、以及利益冲突等的风险。

2023-12-01TEQ810判断

证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务。受托投资管理业务应与自营业务适当分离，独立决策、联合运作。

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《证券公司内部控制指引》所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识

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证券公司各分支机构应当独立实行管理，自行建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制

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证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更

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证券公司分支机构增加或减少业务种类的，应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

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证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案

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金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当让客户自行查询委托人提供的金融产品相关信息。

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证券公司从事代销金融产品活动的人员可以接受委托人自愿给予的财物或其他利益。

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证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求

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