银行高管判断第138页 - 银行高管判断

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金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司可以不参照《商业银行操作风险管理指引》执行。

2023-12-01银行高管判断

高管人员严重违规不属于商业银行向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件。

2023-12-01银行高管判断

商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计形成的外部审计报告，可以不向银监会或其派出机构报送，但应存档备查。

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商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会批准。

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按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，商业银行应当为所承担的信用风险提取充足的资本，但操作风险难以计量，可以不提取资本。

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根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行要建立查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度。

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商业银行对所有部门都要建立轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度。

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品。

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商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突。

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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要对全部员工建立八小时内外行为规范。

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