下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
2024-11-08基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
A、投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B、基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C、研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
D、基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
【正确答案】:A
【题目解析】:客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先;二是公平对待客户。
A、投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B、基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C、研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
D、基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
【正确答案】:A
【题目解析】:客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先;二是公平对待客户。
