合规知识题库案防第26页 - 合规知识题库案防

当前位置：首页 > 合规知识题库案防

在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

2023-12-01合规知识题库案防

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行应当在银信类业务中，对信托公司实施( )，综合考虑信托公司的风险管理水平和专业投资能力，审慎选择交易对手。

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类，按照( )要求，根据基础资产的风险状况进行风险分类，并结合基础资产的（），准

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

2023-12-01合规知识题库案防

银行业金融机构应明示代销产品的代销属性，不得将代销产品与（）混淆销售。

2023-12-01合规知识题库案防

新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套，要根据基础资产性质，准确计量风险，足额计提（）。

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行违反本办法办理委托贷款业务的，由银监会或其派出机构责令限期改正。逾期未改正，或其行为严重危及商业银行稳健运行、损害客户合

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行应定期分析委托贷款业务风险，并组织开展（）。

2023-12-01合规知识题库案防

商业银行应对委托贷款业务实行（），商业银行分支机构不得未经授权或超授权办理委托贷款业务。

2023-12-01合规知识题库案防

首页上页 24 25 26 27 28 下页尾页