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2017年7月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责

2023-12-01TEQ810判断

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

2023-12-01TEQ810判断

客户由他人代理办理业务的，金融机构只需对被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对登记。

2023-12-01TEQ810判断

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将可疑交易报告时限规定为“在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时提交

2023-12-01TEQ810判断

公司各相关部门、分支机构、子公司及全体员工应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析

2023-12-01TEQ810判断

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，公司各相关部门、分支机构及子公司可以选择提交大额交易报告或可疑交易报告。

2023-12-01TEQ810判断

公司各相关部门、分支机构及子公司应当勤勉尽责，合理釆取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实，

2023-12-01TEQ810判断

公司各相关部门及子公司应拟定本单位可疑交易监测标准，并在推出新产品或新业务之前，评估完善相关可疑交易监测标准。各分支机构可根据业

2024-03-19TEQ810判断

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所

2023-12-01TEQ810判断

金融机构应当严格按照外交部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

2023-12-01TEQ810判断

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