内勤判断第40页 - 内勤判断

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对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码。(

2023-12-01内勤判断

对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告。( )

2023-12-01内勤判断

对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。( )

2023-12-01内勤判断

中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活

2023-12-01内勤判断

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较

2023-12-01内勤判断

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。（）

2023-12-01内勤判断

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。( )

2023-12-01内勤判断

金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其

2023-12-01内勤判断

银行《询证函》原则上不得由被审计单位即银行客户直接在银行办理，严禁由银行员工代办。( )

2023-12-01内勤判断

《询证函》回函只能由审计单位派人领取或邮寄给审计单位。( )

2023-12-01内勤判断

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