2019春季考试第60页 - 2019春季考试

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违规受理属伪造、变造或失效的有价单证办理质押贷款、贴现业务的，扣相关责任人合规积分（）分。

2024-01-172019春季考试

未对相关业务进行“双录”，经查实为主观原因的，扣相关责任人合规积分（）分。

2024-01-172019春季考试

发现借款人（担保人）主体资格不合规，或借款人（担保人）营业执照已被注销（或过期）的(包括信用卡)，每笔扣罚主管客户经理和出账提交

2024-01-172019春季考试

放松对贸易背景的审查，增值税发票作假，扣相关责任人合规积分（）分。

2024-01-172019春季考试

员工存在参与民间借贷、高息融资、集资等非法行为扣合规积分（）分。

2024-01-172019春季考试

对不符合呆账核销条件的债权或股权采取虚报、隐瞒实际情况或伪造有关材料办理呆账核销的，给予申报行主管人员和其他责任人员扣分（）

2024-01-172019春季考试

年度内员工违规积分达到规定（）分值的时，由所在支行（部室）负责人对其进行诫勉谈话。

2024-01-172019春季考试

以下不应作为银行的合规基调的是（）

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以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是（）

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