2019反洗钱判断第20页 - 2019反洗钱判断

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。（）

2024-01-192019反洗钱判断

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（）

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。（）

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。（）

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的，可以不必受到处罚。（）

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

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