中证协在实施自律惩戒时,将区分公司责任与个人责任。
2023-12-01东方证券题库
合规监测只能由合规部门单独组织实施。
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合规部门负责对证券公司各部门合规宣导与培训工作的落实情况进行督导。
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合规咨询意见可以替代合规审查意见或合规检查结论。
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合规咨询可以取代合规审查和合规检查。
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券公司合规检查不可与公司的风险管理、内部审计活动共同开展。
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证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
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