合规总监不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构。
2023-12-01东方证券题库
合规总监可以兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人。
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证券公司在处理涉及客户与客户间的利益冲突时,应当坚持公正对待客户的原则。
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证券公司在处理涉及公司与客户间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则。
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合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
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证券公司应当树立并坚持合规从基层做起的原则。
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