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上海证券交易所会员对个人投资者资产状况进行评估时，应当确认以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元，其

2023-12-01东方证券题库

上海证券交易所可以对其会员落实港股通投资者适当性管理相关要求的情况进行监督检查。会员应当予以配合，根据要求如实提供投资者开户材料

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上海证券交易所会员应当为投资者提供合理的投诉渠道，告知投资者投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，引导其依法维护自身权益。

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上海证券交易所会员应当妥善保存投资者提供的证明文件及相关材料、风险承受能力评估材料以及风险揭示书等资料。

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上海证券交易所会员应当通过评估问卷等方式，对个人投资者的风险承受能力进行评估，并向个人投资者明确告知评估结果、留存评估记录。

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上海证券交易所会员应当评估个人投资者是否了解港股通交易的业务规则与流程，以及是否基本知晓港股通投资风险。

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投资者应当配合提供有关评估的证明材料，并对其真实性、合法性负责。

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投资者应当遵循买者自负原则，不得以不符合投资者自愿性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。

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沪股通交易申报采用限价申报，上海证券交易所另有规定的除外。

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沪股通交易采用竞价交易方式，上海证券交易所另有规定的除外。

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