上岗证题库第5页 - 上岗证题库

当前位置：首页 > 上岗证题库

保证人对合法取得汇票的持票人所享有的汇票权利，承担保证责任。但是，被保证人的债务因汇票记载事项欠缺而无效的除外。（）

2023-12-01上岗证题库

《票据法》规定，汇票转让可以采用背书和单纯交付两种方式。（）

2023-12-01上岗证题库

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（）

2023-12-01上岗证题库

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。（

2023-12-01上岗证题库

金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。（）

2023-12-01上岗证题库

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业

2023-12-01上岗证题库

义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。（）

2023-12-01上岗证题库

反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特seqing况，可以不用按照规定模板撰写。（）

2023-12-01上岗证题库

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、gongan机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，

2023-12-01上岗证题库

金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信

2023-12-01上岗证题库

首页上页 3 4 5 6 7 下页尾页