【金融经济考试】【证券投资基金基础知识】【权益投资-权益类证券】课本练习题

(1).关于普通股和优先股，以下表述错误的是（　）。

A.普通股的股东享有收益权、表决权
B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息
C.优先股的股息率是固定的
D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利

(2).有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是（　）。

A.一级公募ADRs
B.二级公募ADRs
C.三级公募ADRs
D.144A规则下的私募ADRs

(3).关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是（　）。

A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益
B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股
C.固定的股息收益降低了优先股的风险
D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率

(4).可转换债券的基本要素不包括（　）。

A.标的债券
B.票面利率
C.转换期限
D.转换价格

(5).下列不属于系统性风险特点的是（　）。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
B.无法通过分散化投资来回避
C.可以通过分散化投资来回避
D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

(6).关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是（　）。

A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关
B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价
C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升
D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升

(7).公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（　）。

A.卖出
B.注销
C.转让
D.留存

(8).股票及其他有价证券的（　）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格
B.市场价格
C.未来价格
D.理论价格

(9).下列关于可转换债券的说法，错误的是（　）。

A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B.可转换债券赋予投资人一个保底收入
C.可转换债券是混合债券
D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票

(10).通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（　）。

A.5%～20%
B.10%～25%
C.15%～25%
D.10%～20%

(11).下列选项中属于权证的基本要素的是（　）。Ⅰ．权证类别Ⅱ．标的资产Ⅲ．存续时间Ⅳ．行权价格Ⅴ．行权比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

(12).根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为（　）。

A.A股、B股的权益登记日的次日
B.A股、B股的权益登记日的次一交易日
C.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次日
D.A股的权益登记日（B股的最后交易日）的次一交易日

(13).股票的（　）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A.理论价格
B.市场价格
C.供求价格
D.票面价格

(14).以下关于普通股的说法，正确的选项是（　）。

A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化
B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权
C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利
D.普通股均可在股票交易所交易

(15).下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（　）。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

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