【金融经济考试】【金融市场基础知识】【证券市场主体-证券市场监管机构】课本练习题

(1).以下行为中，不属于内幕交易的是（　）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.与他人串通，以先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

(2).当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（　）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行
B.证券监督管理机构
C.证券业协会
D.财政部

(3).当前中国证监会的职责不包括（　）。

A.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
B.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市
C.监督管理证券期货交易所
D.监督管理银行间债券市场

(4).下列不属于内幕信息的是（　）。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

(5).证券市场监管原则中，（　）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则
B.诚信原则
C.公正原则
D.公平原则

(6).在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的可以延长（　）个交易日。

A.30
B.10
C.15
D.20

(7).在我国，（　）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.证券业协会

(8).以（　）为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

A.业务与资产
B.审批与备案
C.注册制
D.诚信与资质

(9).根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（　）。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

(10).犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（　）罚金。

A.2；1倍以上3倍以下
B.5；1倍以上5倍以下
C.3；2倍以上4倍以下
D.5；3倍以上10倍以下

(11).证券市场监管的（　）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

(12).证券市场监管的意义是（　）。Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.维护市场良好秩序的需要Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(13).下列关于中国证监会的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.是国务院直属事业单位Ⅱ.是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(14).2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会切实履行自身职能，调动和聚集全行业的力量，着力加强了多方面的工作，其中包括（　）。Ⅰ.行业自律Ⅱ.行业服务Ⅲ.行业基础建设Ⅳ.行业发展规划

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

(15).国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有（　）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法进行审批、核准、注册，办理备案Ⅲ.依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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