甲是A基金管理公司基金经理,中国证监会在对A公司开展现场检查中发现甲接受上市公司赠送的价值2000元的礼物而未上交公司,A公司也
2024-11-08基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
甲是A基金管理公司基金经理,中国证监会在对A公司开展现场检查中发现甲接受上市公司赠送的价值2000元的礼物而未上交公司,A公司也没有相应制度约束。A公司知悉后立即积极整改、落实责任追究,并完善内控制度和业务流程。甲在调查期间积极配合调查。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。以下说法正确的是()。
A、A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B、A公司不可以免于追究责任或者从轻、减轻处理,甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
C、A公司不可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
D、A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
【正确答案】:D
【题目解析】:甲违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中第二条的规定接受了A公司赠送的礼物。但A公司发现后立即积极整改、落实责任追究,并完善内控制度和业务流程。甲在调查期间积极配合调查。所以根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
A、A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B、A公司不可以免于追究责任或者从轻、减轻处理,甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
C、A公司不可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
D、A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
【正确答案】:D
【题目解析】:甲违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中第二条的规定接受了A公司赠送的礼物。但A公司发现后立即积极整改、落实责任追究,并完善内控制度和业务流程。甲在调查期间积极配合调查。所以根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》A公司可以免于追究责任或者从轻、减轻处理;甲不可以依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
