根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》,以下属于应从重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
2023-12-01董秘考试第10章
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》,以下属于应从重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分解析:根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条,具有下列情形之一的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分:(一)自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚;(二)自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分;(三)全国股转公司规定的其他情形。
正确答案是AC
