案件防控考试第4页 - 案件防控考试

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案件风险排查中发现的疑点线索，可交由问题所在机构自行调查

2023-12-01案件防控考试

从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。

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从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告。

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户

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从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度，合规操作；对于已发生的违法违规行为，

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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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在银行业金融机构营业场所和办公场所内，非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公.安机关

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涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活

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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第三类案件

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