试卷2

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试卷2

客户股权结构等重要信息变更、客户CCS等级为“高风险类”时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。

2023-12-01试卷2

法定代表人、实际控制人、受益人或关系密切人为外国政要人士，客户经理需提供开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批文件。

2023-12-01试卷2

CCS等级为“高风险类”，客户经理需提供总行审批的文件。

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法定代表人、实际控制人、受益人或关系密切人为外国政要人士，客户经理需提供总行审批的文件。

2023-12-01试卷2

CCS等级为“高风险类”，客户经理需提供开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批文件。

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CCS等级为“禁止类”的禁止开户。

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按《对公柜面业务反洗钱合规操作指引》人民币单位结算账户开户、变更、撤销，客户经理尽职调查表信息不完整、结论不明确的应不予办理。

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单位协定存款的约定基本存款额度不得低于人民币5万元。

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《关于进一步加快两户发展、规范对公开户要求的通知》审慎做好开户尽职调查，将“开户后15日内回访核实”调整为“先核实，再开户”。

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对于客户经理主动营销的异地企业开户业务，客户部门判断无需上门核实的由客户部门出具《异地开户企业无需上门核实信息的说明》。

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