TEQ810判断第13页 - TEQ810判断

当前位置：首页 > TEQ810判断

公司同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益

2023-12-01TEQ810判断

公司与子公司之间、各子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

2023-12-01TEQ810判断

公司工作人员应当遵守与其执业行为和投资行为有关的法律、法规和准则，主动识别、管理其执业行为和投资行为过程中的利益冲突，对利益冲突

2023-12-01TEQ810判断

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立

2023-12-01TEQ810判断

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问

2023-12-01TEQ810判断

从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约

2023-12-01TEQ810判断

证券公司的自营和资产管理部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。

2023-12-01TEQ810判断

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。

2023-12-01TEQ810判断

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。

2023-12-01TEQ810判断

证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。

2023-12-01TEQ810判断

首页上页 11 12 13 14 15 下页尾页