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审计(多选)
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的( )。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于以下哪些行为( )。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:自觉抵制并严禁参与( )、内幕
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )等各类风险。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的( )等相关信息,支持对从业人员行为开
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资
2023-12-01
审计(多选)
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下哪些职责( )。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:( )。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构应明确( )在从业人员行为管理中的职责分工。
2023-12-01
审计(多选)
银行业金融机构应建立( )的从业人员行为管理体系。
2023-12-01
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