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审计(多选)

法律合规审查的范围包括:( )。

2023-12-01审计(多选)

法律风险管理应遵循以下基本原则:( )。

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商业银行要强化突击检查,采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管( )等物品。

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商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工,应采取( )等适当措施防患于未然。

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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。通过签订协议、承诺书等形式要求银行员

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商业银行应当建立黄金可疑交易预警机制,加大对无正常原因的( )网银签约后迅速转帐等可疑交易的监测力度。

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商业银行应与客户合理约定网银( )转账上限,合规办理转账业务。

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商业银行(含农村中小金融机构,下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则,认真审核客

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )和经济处理等惩戒措施情况,

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对( )的不定期排查机制。针对监测和排查中发现的问题

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