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诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式，对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。

2023-12-01案件防控111

银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。

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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。

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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构

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案件问责过程中，对于应给予纪律处分的，也可以通过改用经济处理或其他问责的方式进行。

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已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职后的任职机构向银监会或所在地派出机构报送。

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银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

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