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银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

2023-12-01案件防控111

银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，即大额存款优先检查原则、存款异常变动优先检查原则和重点账户存款

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存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查

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存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。

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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发

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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

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操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执

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信贷人员开展授信前调查，坚持双人调查，调查过程客观、公正，独立提出调查意见

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法人客户授信中，单一客户贷款额不超过资本净额的8%。

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一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起3个月

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