明溪应知应会2019法律合规部

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反洗钱信息系统应该支持支持洗钱风险评估，包括业务洗钱风险评估和客户洗钱风险分类管理。（）

2023-12-01明溪应知应会2019法律合规部

法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，井及时进行更新和维护。监控名单仅仅指gongan部等我国有权部门发布的恐怖活动

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商业银行应当至少每周向投资者披露一次封闭式公募理财产品的资产净值和份额净值。

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商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的5%.

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商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品。

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2018年全省农信系统开展“合规管理年”活动，主要解决“内控合规薄弱、制度执行虚化、监督管理不力”三个重点问题，促进“员工合规意

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2018年全省农信系统开展“合规管理年”活动，致力于抓“三基”建“五基”。抓“三基”是抓基层、基础、基本三个方面。建“五基”是学

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各行社发生I级重大事项的，应于事项发生之时起24小时内向省联社报告，并报省联社办事处、当地金融办、人民银行、监管办等部门，由省联

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合规政策是明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项的原则规定。

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扫黑除恶专项斗争已上升至国家战略、斗争对象更加广泛、斗争手段更加丰富、更加强调依法从严惩处。

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