金融市场部第15页 - 金融市场部

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法人行社应具备与所开展理财投资业务规模和复杂程度相适应的公司治理体系，必须由法人总部对理财投资业务进行统一管理。

2023-12-27金融市场部

非保本浮动收益型理财产品投资应满足法人行社监管评级在二级（含）以上。

2023-12-27金融市场部

监管评级为四级的某联社以协议存款的方式将2亿资金存入一家监管评级为三级的农商行，指定用于购买他行非保本理财。

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买断式逆回购标的债券不同于初始投资，即使风险控制水平较低的县级联社也可以作为交易对手。

2023-12-27金融市场部

买断式逆回购标的债券不同于初始投资，对于标的物、额度的要求可以适当放松。

2023-12-27金融市场部

从事线上金融市场业务的人员必须取得银行间市场要求的资质方可办理相关业务。

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定期或不定期评估交易对手及产品的信用风险，按规定进行减值测试，准确分类，按规定提取减值准备和一般准备。

2023-12-27金融市场部

开办债券业务的金融市场部要按照规定设置岗位、配备人员，建立健全制约和风险防控体系，确保资金安全。部门内部合理设置前台和中台岗位，

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确立审慎经营导向。加强风险监测，纠正片面追求投资回报的不审慎考核导向，鼓励稳健经营，防止激进交易。

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资金业务专营部门内部风控岗需负责业务审核。内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内，是否符合经营规划和计

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