2019年6月合规考试

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2019年6月合规考试

基金销售人员应将投资者的利益置于个人及所在机构的利益之上。

2024-01-152019年6月合规考试

银行应对买入返售（卖出回购）的交易对手由法人总部进行集中统一的名单制管理。

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开户银行和存款银行应按季对账，对账发现同业账户属于虚假开立或者资金流水异常的，应立即排查原因。

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银行严格执行票据实物清点交接登记、出入库制度，加强定期查账、查库，做到账实相符。

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商业银行办理票据业务，对所附全套资料原件审核后，应在留存的商品（或劳务）交易合同和增值税发票复印件上加注“与原件核对一致”，双人

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商业银行对贴现申请人提交的商业汇票，可以先办理贴现业务，再向承兑人进行查询。

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商业银行要加强对票据贴现资金用途的管理，贴现资金投向应符合国家产业政策和信贷政策。

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商业银行应严格执行《商业银行实施统一授信制度指引》，将票据业务纳入统一授信管理，但低风险票据业务可不纳入统一授信管理。

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保证金账户或定期存单不需要与每一笔票据业务一一对应。

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严禁发放贷款作为保证金或转为定期存款出质，用于办理票据业务。

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