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道德风险是最常见的银行风险之一，与信用风险、市场风险并称为银行最主要的“三大风险”。

2024-01-19宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题

建设合规文化是中小金融机构完善全面风险管理、健全有效内控体系的重要保障。

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合规部门或合规人员在职责范围内独立履行工作职责。

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合规仅仅是合规部门或专业合规人员的责任。

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合规部门与业务部门是相互联系、相互促进的关系。

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每一位员工应对其所经办的经营活动的合规性负直接责任。

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《浙江省农村合作金融系统合规政策》中指出，合规风险是指行社因没有遵循法律、规章和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失

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机构案件防控第一责任人：指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的主任或行长。

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要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的，要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重

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《浙江省农村合作金融机构案件责任追究实施意见》规定，对发现的案件苗头、风险隐患、违法违纪事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠

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