证券市场基本法律法规【新】第5页 - 证券市场基本法律法规【新】

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证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给

2024-11-08证券市场基本法律法规【新】

证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分揭示（），并由投资者签署确认。

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证券公司证券资产管理业务涉及的法律和行政法规包括（）。

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证券公司应当（）原则，处理投资者个人信息，规范投资者个人信息处理行为，履行投资者个人信息保护义务，不得损害投资者合法权益。

2024-11-08证券市场基本法律法规【新】

证券公司以自有资金参与集合计划应当符合相关规定，其中包括（）。

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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

2024-11-08证券市场基本法律法规【新】

证券公司每年规定时间内应报送柜台市场业务年度报告，下列关于报告内容的说法，正确的有（）。

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证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效（）。

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证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。

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证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括以下（）内容。

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