证券市场基本法律法规第6页 - 证券市场基本法律法规

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除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（　）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围

2023-11-02证券市场基本法律法规

证券公司治理基本要求包括（　）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益业③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账

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以下各项属于证券经纪业务特点的有（　）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性

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证券公司治理基本要求有（　）。①建立健全组织架构，明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的

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审计委员会的主要职责包括（　）。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选

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下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法正确的有（　）。①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出

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在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　）。①股票②证券投资基金③债

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证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　）。①薪酬与提名委

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《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管

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