证券市场基本法律法规第4页 - 证券市场基本法律法规

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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提

2024-04-03证券市场基本法律法规

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　）。

2023-11-02证券市场基本法律法规

根据《证券公司全面风险管理规范》，（　）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

2023-11-02证券市场基本法律法规

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新的投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（　）万元以下罚款；对直接

2023-11-02证券市场基本法律法规

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　）的100%。

2023-11-02证券市场基本法律法规

证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（　）。

2023-11-02证券市场基本法律法规

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可

2023-11-02证券市场基本法律法规

仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取

2023-11-02证券市场基本法律法规

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（　）。

2023-11-02证券市场基本法律法规

发行人最后一次付息兑付日前（　）个工作日公布兑付公告。

2023-11-02证券市场基本法律法规

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