证券市场基本法律法规第8页 - 证券市场基本法律法规

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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建

2023-11-02证券市场基本法律法规

下列说法正确的有（　）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务②证券公司可代表客户行使

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下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项包括（　）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其

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中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（　）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证

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以下（　）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券

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上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨

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下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的有（　）。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在

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资产管理业务的基本要求包括（　）。①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合

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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理

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