证券市场基本法律法规第9页 - 证券市场基本法律法规

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关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（　）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以

2023-11-02证券市场基本法律法规

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，

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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（　）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投

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证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（　）。

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企业在以下（　）状况下，不得再次公开发行公司债券。①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（　）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的

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从事证券投资基金活动，应当遵循的原则有（　），不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

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以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的内容包括（　）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和

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证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有（　）。①责令停业整

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