证券公司开展中间介绍业务，有下列（）行为的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。
2024-11-08证券市场基本法律法规【新】
证券公司开展中间介绍业务，有下列（）行为的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。
A、未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B、未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C、未经许可擅自开展介绍业务
D、未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
【正确答案】：ABCD
【题目解析】：本题考查证券公司中间介绍业务相关内容。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚：(1)未经许可擅自开展介绍业务（C项正确）；(2)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离（A项正确）；(3)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离（B项正确）；(4)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性（D项正确）。故本题选ABCD。【提示】除上述内容之外，还包括：(1)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；(2)代理客户进行期货交易、结算或者交割；(3)收付、存取或者划转期货保证金；(4)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(5)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(6)代客户下达交易指令；(7)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(8)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(9)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
A、未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B、未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C、未经许可擅自开展介绍业务
D、未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
【正确答案】：ABCD
【题目解析】：本题考查证券公司中间介绍业务相关内容。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚：(1)未经许可擅自开展介绍业务（C项正确）；(2)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离（A项正确）；(3)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离（B项正确）；(4)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性（D项正确）。故本题选ABCD。【提示】除上述内容之外，还包括：(1)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；(2)代理客户进行期货交易、结算或者交割；(3)收付、存取或者划转期货保证金；(4)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(5)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(6)代客户下达交易指令；(7)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(8)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(9)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
