证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于()的1.5%,且不得
2024-11-08证券市场基本法律法规【新】
证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于()的1.5%,且不得少于5人。
A、公司总人数
B、公司中后台人数
C、对口业务条线人数
D、公司总部人数
【正确答案】:D
【题目解析】:证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
A、公司总人数
B、公司中后台人数
C、对口业务条线人数
D、公司总部人数
【正确答案】:D
【题目解析】:证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
