2019中天合规部试题第5页 - 2019中天合规部试题

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

2023-12-012019中天合规部试题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行不相容岗位人员之间一律不得轮岗。

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门。

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不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立个人存款账户。

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金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到撤职直至开除的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。

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根据《承德银行内控制度后评价管理办法》，在开展后评价时，评价组成员依据法律法规、规章制度开展评价工作，并参考专家的意见，或聘请业

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根据《承德银行内控制度后评价管理办法》，在对制度进行后评价时应定期开展，也可不定期开展。

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《承德银行合规风险管理办法（试行）》所称合规风险管理，是指本行有效识别合规风险，主动采取措施，将合规规则的要求转化为本行规章制度

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根据《承德银行合规风险管理办法（试行）》,合规管理部门在履职过程中对有关违规事件可独立调查，也可组织相关部门或委托外部专家进行调

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合规风险管理本身虽然不能直接创造利润，但却能通过系列合规管理活动控制成本、降低损失、扩大盈利空间并增加盈利机会，避免业务活动受到

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