2019中天合规部试题

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2019中天合规部试题

商业银行内部控制应当覆盖除监事会外的所有的部门、岗位和人员。

2023-12-012019中天合规部试题

金融机构破产和解散时，应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

2023-12-012019中天合规部试题

非法集资行为具有隐蔽性，通常秘密进行集资活动。

2024-03-192019中天合规部试题

根据物权法规定，抵押合同已经生效，抵押权即行生效。

2023-12-012019中天合规部试题

银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“双人入库保管、双人监督领用、事后登记备案”原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约

2023-12-012019中天合规部试题

中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知，要加强未达账项和差错处理的环节控制，对未达账和账款差错的查核工作必须

2023-12-012019中天合规部试题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发[2014]57号）商业银行为个人客户开通具

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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的，属于

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根据《破产法》的规定，对破产人的特定财产享有担保权的权利人，对该特定财产享有优先受偿的权利。

2023-12-012019中天合规部试题

在重整期间，担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权。

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