内控单选第5页 - 内控单选

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"( )是指员工所在单位负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查；

2023-12-01内控单选

"( )是指员工对照规定的排查项目，对自己是否存在相关行为进行自我检查，如实向组织报告；

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"( )是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查；

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"持续跟踪的期限以确认排查发现的问题不会引发案件或给我行造成资产、声誉风险为必要条件进行合理确定，但最短不少于（）个月。

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"对于问题重大的，（）应当会同相关部门提出建议，报案防领导小组决定，采取有效处置措施控制风险，并将有关情况及时向上级行报备。

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"一级分行应于每季度结束后的（）个工作日内将本单位日常排查情况形成报告报总行人力资源部。

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"二级分行及以下机构应于每季度结束后的（）个工作日内将本单位日常排查工作情况报上级行人力资源部。

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"全行的集中排查由总行根据工作需要统一组织实施，二级分行及以下机构每年组织至少（）次的集中排查。

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"全行的集中排查由总行根据工作需要统一组织实施，一级分行每年组织至少（）次集中排查。

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"（）是指根据管理需要，针对某项业务或某条线人员可能存在的风险隐患进行的排查。

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