2019年6月合规考试第26页 - 2019年6月合规考试

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被司法、监管、审计、工商等部门处罚50万元（含）至（）万元的，应当属于本办法所称情节较重。

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发生涉及金额（）万元（含）至1000万元风险事件或者责任事故的，应当属于本办法所称情节较重。

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()的处理，应当以事实为依据，以法律法规、监管政策和规章制度为准绳，准确认定违规性质，区别不同情况，根据情节轻重，恰当予以处理。

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受处理人有特别突出表现或者立功表现情形之一，可提出申请，经下达处理决定的机构审核或者考察后可作出提前解除影响期限制决定，但实际执

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()、业务管理部门和其他管理部门在实施管理和监督检查过程中，发现违规行为的，应当进行责任认定。

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对信贷经营与审批、()、会计差错、银行卡透支呆账、呆账贷款核销、抵债资产管理与处置等工作中的违规行为进行责任认定的，按照有关规章

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处理决定生效后，有关机构、部门应当按规定办理相关手续。复查、()、复审、复核期间不影响原处理决定的执行。

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责令书面检查由组织调查、审计、检查的机构或者部门实施；约见谈话、()、诫勉谈话由人力资源部门或者监察部门按规定组织实施。

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（）有权审查责任认定文件。经审查，认为应当进行处理而责任认定部门未提出处理建议的，可要求责任认定部门按前款规定办理。

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对复审决定仍不服的，可自收到复审决定之日起15日内向作出处分决定机构的上一级机构监察部门申请复核，复核部门应当自受理之日起（）日

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