浙江农信2019合规考试判断题jilL 第19页 - 浙江农信2019合规考试判断题jilL

当前位置：首页 > 浙江农信2019合规考试判断题jilL

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

如果全部报文都收到了正确回执，则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执，则应根据回执提示更正错误，再使用指定的报文进行处理

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。（）

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，

2024-01-18浙江农信2019合规考试判断题jilL

首页上页 17 18 19 20 21 下页尾页