2019反洗钱判断第2页 - 2019反洗钱判断

当前位置：首页 > 2019反洗钱判断

中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。

2024-01-192019反洗钱判断

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

2024-01-192019反洗钱判断

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。

2024-01-192019反洗钱判断

金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。

2024-01-192019反洗钱判断

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业

2024-01-192019反洗钱判断

金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

2024-01-192019反洗钱判断

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。

2024-01-192019反洗钱判断

义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。

2024-01-192019反洗钱判断

反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

2024-01-192019反洗钱判断

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采

2024-01-192019反洗钱判断

首页上页 1 2 3 4 5 下页尾页