金融市场基础知识第137页 - 金融市场基础知识

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关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（　）。Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化

2023-11-02金融市场基础知识

根据资产证券化的地域划分，可以分为（　）。Ⅰ.离岸资产证券化Ⅱ.境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳ.外国资产证券化

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中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（　）。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ

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依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（　）。Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债券是间接投资工具Ⅲ.基金主要投

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证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（　）。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符

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下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（　）。Ⅰ.风险定价Ⅱ.流程控制Ⅲ.工具控制Ⅳ.实时监测和报告

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保护基金公司设立的意义有（　）。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ

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可转换债券和可分离债券的区别有（　）。Ⅰ.可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失Ⅱ.可转换债券在转股时债券消失，分

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登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（　）等情形之一涉及证

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公募债券的特点有（　）。Ⅰ.发行量大Ⅱ.持有人数较多Ⅲ.对象一般限定为合格者Ⅳ.流动性好

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