陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库第5页 - 陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库

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柜员移交(含临时移交、短期移交)时未对重要空白凭证进行交接，或交接时未认真核对、清点重要空白凭证实物，使重要空白凭证交接流于形式

2023-12-01陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库

对下发的风险商户未核实或核实不严，导致商户异常行为未能及时制止并造成单位损失的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

2024-04-15陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库

未按规定对购买理财产品客户进行“双录”的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开

2023-12-01陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库

每日营业终了，未及时下载打印移动自助柜员机流水进行业务勾对的，给予警告至开除处分。

2023-12-01陈胖挺员工违规行为处理知识测试题库

临时离岗时未办理临时签退并将印章、现金、凭证等入箱上锁的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

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未及时核对资金往来账务，导致案件发生的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

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对账不符未及时处理的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。

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超、越权限对外使用业务印章的，给予有关责任人员记过至降职处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

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未按规定保管账户资料和交易记录的，给予有关责任人员记大过至降职处分。

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在办理存取款业务过程中，发生空存资金行为的，给予有关责任人记大过至降职处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。

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