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申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书

2023-12-01董秘考试第10章

自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。解析：根据《全国中小企业股份

2023-12-01董秘考试第10章

挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。解析：详见《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第

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全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。解析：根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施

2023-12-01董秘考试第10章

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全

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为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。解析

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全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。解析：根据《全

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全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。解析：详见《关于

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全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。解析：详见《全国中小企业股份转

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实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。解析：根据《全国中小企业股份转让系统自

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