皖南农商行2018届转正考试之反洗钱业务规定

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皖南农商行2018届转正考试之反洗钱业务规定

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作。

2023-12-01皖南农商行2018届转正考试之反洗钱业务规定

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者gong'an机关举报。

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金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。

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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其

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客户身份资料自业务关系结束当年或一次交易记账当年计起至少保存3年。

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金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经营居住地不一致的，登记客户

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客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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