违规试卷第4页 - 违规试卷

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在处理违规人员时，应当实行惩诫与教育相结合，做到宽严相济，不断总结经验教训，完善规章制度，建立长效机制。（）

2023-12-01违规试卷

在办理借记卡、电子账户开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，及时向公|安机关报案并将被冒用的身份证件移交公|安机关的，给予

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营业场所未按规定要求关启安全门或者允许无关人员进入现金区内的。（）

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因违规受到经济处罚的，可以免除其应当承担的赔偿责任，对违规行为所获得的经济利益，应当收缴或责令清退。（）

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因违规受到纪律处分的，应同时给予经济处罚，也可以将经济处罚代替纪律处分。（）

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以排挤同业竞争对手为目的，采用返利降低客户购买基金的费用的给予记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职

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未有效组织内部审计部门履行内部控制的监督职能的，给予通报批评或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤

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未经外汇管理部门批准，从境外机构境内外汇账户存取外币现钞，直接或者变相将该外汇账户内资金结汇，给予记大过或者降级处分。（

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未对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资的；给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的

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未按规定收发、传递及处理文件（含电子文件），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予撤职至开除处分；情节严重的，给予记大过或者降级

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