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证券公司应在（）的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

2023-12-01TEQ810

证券公司应（），由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价。

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证券公司应（），对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。

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证券公司应（），明确不同类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出

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证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究

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证券公司应当树立合法合规经营的理念和（）的意识，健全证券公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制度文化环境。

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证券公司内部控制应充分考虑的要素不包含下列哪一项？

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国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？

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在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。

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我国证券法的调整和规范对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）

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