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证券公司应当在审计结束后（）内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

2023-12-01TEQ810

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

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证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的

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证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

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根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）

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证券（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

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证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

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违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

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《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

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